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自2019年9月份基金從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考開(kāi)始，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將使用新版考試大綱組織考試。
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱
（2019 年度修訂）
一、 總體目標(biāo)
基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類(lèi)法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。
二、 能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、 考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
| 對(duì)應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 編號(hào) | 學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解） |
|
1.金融市 場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金 |
1.居民理財(cái)與金 融市場(chǎng) |
1.1.a |
理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng) 的分類(lèi)和構(gòu)成要素 |
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2.金融資產(chǎn)與資 產(chǎn)管理行業(yè) |
1.2.a |
理解金融資產(chǎn)的概念、資產(chǎn)管理的特征 與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能 |
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|
3.我國(guó)資產(chǎn)管理 行業(yè)的狀況 |
1.3.a | 理解各類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | |
| 4.投資基金簡(jiǎn)介 | 1.4.a | 掌握投資基金的定義和主要類(lèi)別 | |
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2.證券投資基金概述 |
1.證券投資基金的概念和特點(diǎn) |
2.1.a |
了解證券投資基金的概念和在各地不 同的名稱(chēng) |
| 2.1.b | 掌握證券投資基金的基本特點(diǎn) | ||
| 2.1.c |
理解證券投資基金與其他金融工具的 比較 |
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2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 |
2.2.a |
了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核 算、信息披露等 |
|
| 2.2.b |
理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能 和運(yùn)作關(guān)系 |
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3.證券投資基金的法律形式和運(yùn) 作方式 |
2.3.a |
理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別， 開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別 |
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| 2.3.b | 理解基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性 | ||
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4.證券投資基金 的起源與發(fā)展 |
2.4.a |
了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、 發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn) |
|
|
5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷 程 |
2.5.a | 了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品 | |
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6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 |
2.6.a |
理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融 結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場(chǎng)的作用 |
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| 2.6.b |
了解基金對(duì)完善金融體系和社會(huì)保障體系的作用、對(duì)推動(dòng)社會(huì)責(zé)任投資的作 用 |
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3.證券投資基金的類(lèi)型 |
1.證券投資基金 分類(lèi)概述 |
3.1.a | 掌握基金的不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和基本分類(lèi) |
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2-5.基金的基本類(lèi)別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合 基金 |
3.2-5.a |
掌握基本基金類(lèi)型及其特點(diǎn) |
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6-8、10.特殊的證券投資基金類(lèi)別：避險(xiǎn)策略基金、ETF、QDII、 基金中基金 |
3.6-8、 10.a |
理解市場(chǎng)上各類(lèi)特殊類(lèi)別基金的特點(diǎn) |
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4.證券投資基金的監(jiān)管 |
1.基金監(jiān)管概述 |
4.1.a |
掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原 則 |
| 4.1.b |
掌握基金市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的概念、對(duì)象， 誠(chéng)信信息包含的主要內(nèi)容 |
||
| 4.1.c |
掌握對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔 從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容 |
||
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2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 |
4.2.a |
掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職 責(zé)及監(jiān)管措施 |
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| 4.2.b |
掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律 管理 |
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| 3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 | 4.3.a | 掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 | |
| 4.3.b | 掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
| 4.3.c | 掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
|
4.對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管 |
4.4.a |
掌握對(duì)公募基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān) 管 |
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| 4.4.b |
掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資 與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等） |
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5.對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管 |
4.5.a | 掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜 | |
| 4.5.b |
掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限 制 |
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| 4.5.c |
掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限 制 |
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| 4.5.d |
掌握非公開(kāi)募集基金的基金合同必備 條款 |
||
| 4.5.e |
掌握非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相 關(guān)要求 |
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| 4.5.f |
掌握非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品托管的相 關(guān)要求 |
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| 4.5.g |
掌握非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為 規(guī)范 |
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| 4.5.h |
掌握非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào) 送的相關(guān)要求 |
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| 4.5.i |
掌握非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制 的相關(guān)要求 |
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5.基金職業(yè)道德 |
1.道德與職業(yè)道 德 |
5.1.a | 理解道德與職業(yè)道德的含義 |
| 5.1.b | 理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 | ||
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2.基金職業(yè)道德規(guī)范 |
5.2.a | 了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 | |
| 5.2.b | 掌握守法合規(guī)的含義及基本要求 | ||
| 5.2.c | 掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求 | ||
| 5.2.d | 掌握專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求 | ||
| 5.2.e | 掌握客戶至上的含義及基本要求 | ||
| 5.2.f | 掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求 | ||
| 5.2.g | 掌握保守秘密的含義及基本要求 | ||
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3.基金職業(yè)道德 教育與修養(yǎng) |
5.3.a |
理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、 提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法 |
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16.基金的募集、交易與登記 |
1.基金的募集與認(rèn)購(gòu) |
16.1.a |
掌握基金募集的概念、基金募集申請(qǐng)及 注冊(cè)、基金份額的發(fā)售 |
| 16.1.b | 掌握基金合同生效的條件 | ||
| 16.1.c | 了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革 | ||
| 16.1.d |
掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念、各類(lèi)基金（開(kāi)放式、封閉式、ETF、LOF、QDII）的認(rèn)購(gòu) 方式和程序 |
||
|
2.基金的交易、申購(gòu)和贖回 |
16.2.a | 理解封閉式基金的上市與交易 | |
| 16.2.b | 掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念 | ||
| 16.2.c |
掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié) 構(gòu) |
||
| 16.2.d |
理解開(kāi)放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處 理 |
||
| 16.2.e |
理解開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份 額和金額計(jì)算等 |
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| 16.2.f | 理解 ETF 的上市交易與申購(gòu)贖回 | ||
| 16.2.g | 理解 LOF、QDII 的交易方式與流程 | ||
| 16.2.h |
了解基金市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的上市交易及 申購(gòu)、贖回 |
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3.基金的登記 |
16.3.a | 理解基金份額登記的概念 | |
| 16.3.b | 了解我國(guó)開(kāi)放式基金現(xiàn)行登記模式 | ||
| 16.3.c |
掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流 程 |
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20.基金的信息披露 |
1.基金信息披露概述 |
20.1.a | 掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
| 20.1.b | 掌握基金信息披露的禁止性行為 | ||
| 20.1.c |
了解我國(guó)基金信息披露體系及 XBRL 的 應(yīng)用 |
||
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2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義 務(wù) |
20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 | |
| 20.2.b | 理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 | ||
| 20.2.c | 了解基金份額持有人的信息披露義務(wù) | ||
| 3.基金募集信息披露 | 20.3.a |
理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng) 包含的重要內(nèi)容 |
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| 20.3.b | 理解招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含的重要內(nèi)容 | ||
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4.基金運(yùn)作信息披露 |
20.4.a |
掌握基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī) 定 |
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| 20.4.b |
理解基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī) 定 |
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| 20.4.c |
理解基金上市交易公告書(shū)和臨時(shí)信息 披露的相關(guān)規(guī)定 |
||
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5.特殊基金品種 的信息披露 |
20.5.a | 理解 QDII 信息披露的特殊規(guī)定 | |
| 20.5.b | 理解 ETF 信息披露的特殊規(guī)定 | ||
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21.基金客戶和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) |
1.基金客戶的分 類(lèi) |
21.1.a |
了解基金投資人類(lèi)型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn) 狀、目標(biāo)客戶選擇 |
|
2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) |
21.2.a | 掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型和現(xiàn)狀 | |
| 21.2.b | 了解各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì) | ||
| 21.2.c | 掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 | ||
| 21.2.d | 掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 | ||
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3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方 式與策略 |
21.3.a |
了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性及主要銷(xiāo) 售策略 |
|
| 21.3.b | 了解基金的銷(xiāo)售方式 | ||
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22.基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理 |
1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 | 22.1.a |
理解基金銷(xiāo)售人員的資格管理、人員管 理和培訓(xùn) |
| 22.1.b | 掌握基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范 | ||
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2.基金宣傳推介材料規(guī)范 |
22.2.a | 理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 | |
| 22.2.b |
掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁 止性規(guī)定 |
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| 22.2.c |
理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其 他規(guī)范 |
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| 22.2.d | 理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求 | ||
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3.基金銷(xiāo)售費(fèi)用 規(guī)范 |
22.3.a |
掌握銷(xiāo)售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī) 范 |
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4.基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性 |
22.4.a |
掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性 的指導(dǎo)原則、管理制度 |
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| 22.4.b |
理解基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性 渠道審慎調(diào)查的要求 |
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| 22.4.c |
掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 |
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| 22.4.d |
掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià) 的要求 |
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| 22.4.e | 掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 | ||
| 22.4.f |
掌握普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者的條件 與相互轉(zhuǎn)換 |
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| 22.4.g |
掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性 的實(shí)施保障 |
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5.基金銷(xiāo)售信息 管理 |
22.5.a |
了解基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠 道信息管理 |
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6.非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范 |
22.6.a |
掌握非公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售的一般規(guī)定與特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配的 相關(guān)規(guī)定 |
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| 22.6.b |
掌握非公開(kāi)募集基金宣傳推介的相關(guān) 規(guī)定 |
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| 22.6.c |
掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提 示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
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23.基金客戶服務(wù) |
1.客戶服務(wù)概述 | 23.1.a | 了解基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、步驟 |
| 2.客戶服務(wù)流程 | 23.2.a | 理解客戶服務(wù)流程 | |
| 3.投資者保護(hù)工作 | 23.3.a | 理解投資者保護(hù)工作的概念、意義 | |
| 23.3.b |
理解投資者教育工作的基本原則、內(nèi)容 和形式 |
||
|
24.基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理 |
1.治理結(jié)構(gòu) |
24.1.a | 掌握基金管理人治理的法規(guī)要求 |
| 24.1.b |
理解基金管理人股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、管理層的權(quán)利 和義務(wù)以及督察長(zhǎng)制度 |
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| 2.組織架構(gòu) | 24.2.a | 掌握基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置 | |
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3.風(fēng)險(xiǎn)管理 |
24.3.a |
掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原 則 |
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| 24.3.b |
掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu) 和職能 |
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| 24.3.c |
掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi) 和管理程序 |
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25.基金管理人的內(nèi)部控制 |
1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 |
25.1.a |
理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和 基本概念 |
| 25.1.b |
掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原 則 |
||
| 2.內(nèi)部控制機(jī)制 | 25.2.a | 掌握基金管理人內(nèi)控機(jī)制的含義 | |
| 25.2.b | 掌握基金管理人內(nèi)部控制的基本要素 | ||
| 3.內(nèi)部控制制度 | 25.3.a |
理解基金管理人內(nèi)部控制制度的組成 內(nèi)容 |
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|
4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 |
25.4.a |
理解基金管理人投資管理業(yè)務(wù)和銷(xiāo)售 業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 |
|
| 25.4.b |
理解基金管理人信息披露和信息技術(shù) 控制的主要內(nèi)容 |
||
| 25.4.c |
理解基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察 稽核控制的主要內(nèi)容 |
||
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26.基金管理人的合規(guī)管理 |
1.合規(guī)管理概述 | 26.1.a | 掌握合規(guī)管理的基本概念 |
| 26.1.b | 掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 | ||
|
2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu) 設(shè)置 |
26.2.a | 了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門(mén)設(shè)置 | |
| 26.2.b | 理解合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任 | ||
|
3.合規(guī)管理的主 要內(nèi)容 |
26.3.a | 掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng) | |
| 4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) | 26.4.a | 理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)和主要管理措施 |
其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：
1、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第139號(hào)）；
2、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）；
3、《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告【2017】16號(hào)）；
4、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范貨幣市場(chǎng)基金互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售、贖回相關(guān)服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告【2018】10號(hào)）；
5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)【2014】1號(hào)）；
6、《私募投資基金信息披露管理辦法》（中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2016年2月4日發(fā)布）；
7、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2017年3月1日發(fā)布）；
8、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》（中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2016年2月1日發(fā)布）。
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