新疆維吾爾自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于發(fā)布《新疆維吾爾自治區(qū)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)指引[試行]》的通告

新疆維吾爾自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局通告2024年第85號(hào)        2024-10-15

　　新疆維吾爾自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局研究制定了《新疆維吾爾自治區(qū)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)指引(試行)》，現(xiàn)予以通告，以增強(qiáng)我區(qū)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)主體建立信用合規(guī)制度，防范信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主體高質(zhì)量發(fā)展。

新疆維吾爾自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2024年10月15日

新疆維吾爾自治區(qū)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)指引(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體誠(chéng)信自律，弘揚(yáng)誠(chéng)信文化，增強(qiáng)信用合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)主體建立信用合規(guī)制度，防范信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主體高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)信息公示暫行條例》《中華人民共和國(guó)經(jīng)營(yíng)主體登記管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本指引。

　　第二條 本指引所稱(chēng)經(jīng)營(yíng)主體是指在我區(qū)行政區(qū)域內(nèi)以營(yíng)利為目的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人、法人及非法人組織。

　　第三條 本指引所稱(chēng)信用合規(guī)是指經(jīng)營(yíng)主體依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，其全部信用合規(guī)義務(wù)得以履行。

　　第四條 本指引所稱(chēng)信用合規(guī)建設(shè)，是指經(jīng)營(yíng)主體以有效防控信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法信用合規(guī)建設(shè)為導(dǎo)向，主要包括：建立信用合規(guī)制度，落實(shí)信用合規(guī)內(nèi)容，完善信用合規(guī)管理，培育信用合規(guī)文化等。

　　第五條 本指引所稱(chēng)經(jīng)營(yíng)主體信用信息包括經(jīng)營(yíng)主體基礎(chǔ)信息、年報(bào)信息、抽查檢查信息、許可信息、信譽(yù)信息、承諾信息、行政處罰信息、不實(shí)承諾信息、經(jīng)營(yíng)異常名錄(經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài))信息、嚴(yán)重違法失信名單信息等。

　　第二章 信用合規(guī)制度

　　第六條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體建立健全信用合規(guī)管理制度，構(gòu)建分級(jí)分類(lèi)的信用合規(guī)管理制度體系，明確總體目標(biāo)、合規(guī)內(nèi)容、合規(guī)管理等。

　　第七條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

　　第八條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體成立由主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)、銷(xiāo)售等部門(mén)為成員的信用合規(guī)管理工作小組，建立協(xié)調(diào)合作機(jī)制;配備信用合規(guī)管理員，掌握信用合規(guī)管理業(yè)務(wù)知識(shí)和崗位技能，接受行政管理部門(mén)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)管理，開(kāi)展信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、評(píng)估和應(yīng)對(duì)處置，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)。

　　大中型企業(yè)可以配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專(zhuān)職信用合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專(zhuān)業(yè)化水平。

　　第三章 信用合規(guī)內(nèi)容

　　第九條 經(jīng)營(yíng)主體在申請(qǐng)辦理登記注冊(cè)、行政許可等行政事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交真實(shí)材料，對(duì)承諾事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性和有效性負(fù)責(zé)，不得弄虛作假。

　　第十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條之規(guī)定，于每年1月1日至6月30日，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(新疆)報(bào)送上一年度年報(bào)，并向社會(huì)公示。

　　個(gè)體工商戶、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社應(yīng)當(dāng)按照《個(gè)體工商戶年度報(bào)告暫行辦法》《農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社年度報(bào)告公示暫行辦法》規(guī)定報(bào)送、公示年報(bào)。

　　第十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條之規(guī)定，自應(yīng)當(dāng)公示信息形成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

　　第十二條 經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)對(duì)公示信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假。

　　第十三條 經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)按《經(jīng)營(yíng)主體登記管理?xiàng)l例》第三十六條之規(guī)定，將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置，從事電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)在其首頁(yè)顯著位置持續(xù)公示營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息或者相關(guān)鏈接標(biāo)識(shí)。

　　第十四條 經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)在登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。

　　第十五條 經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)遵守各行業(yè)領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，做到主體資格合規(guī)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)、制度管理合規(guī)、場(chǎng)所要求合規(guī)、從業(yè)人員合規(guī)等。

　　第十六條 經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格防范嚴(yán)重違法失信行為。

　　第四章 信用合規(guī)管理

　　第十七條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體將信用合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程。

　　第十八條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體按照“管業(yè)務(wù)就需管信用，管經(jīng)營(yíng)就需管信用”要求，將信用合規(guī)職責(zé)落實(shí)到相關(guān)部門(mén)和人員。

　　第十九條 經(jīng)營(yíng)主體主要負(fù)責(zé)人對(duì)信用合規(guī)負(fù)總責(zé)，信用合規(guī)管理員履行以下識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)：

　　(一)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄(標(biāo)記經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài))的風(fēng)險(xiǎn);

　　(二)違反法律法規(guī)規(guī)章被行政處罰的風(fēng)險(xiǎn);

　　(三)列入嚴(yán)重違法失信名單的風(fēng)險(xiǎn);

　　(四)不實(shí)承諾信息的風(fēng)險(xiǎn);

　　(五)其他信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體全面梳理、查找信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析、評(píng)估信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警和化解信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十一條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，建立并定期更新信用合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，準(zhǔn)確識(shí)別信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　第二十二條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，就典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生的信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)出預(yù)警信息，告知相關(guān)負(fù)責(zé)人員提前介入。

　　第二十三條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，預(yù)估可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取有效措施妥善應(yīng)對(duì)。

　　第二十四條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)問(wèn)題及時(shí)整改。對(duì)未產(chǎn)生失信影響的，通過(guò)健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞;對(duì)已產(chǎn)生失信影響的，實(shí)行快速處置、分類(lèi)處置，制止違法違規(guī)行為，盡快消除不良影響。

　　第二十五條 經(jīng)營(yíng)主體可以建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工報(bào)告信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十六條 經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)糾正違法失信行為、消除不良影響，重塑信用。根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》的規(guī)定，有下列失信信息，經(jīng)營(yíng)主體可以申請(qǐng)信用修復(fù)：

　　(一)經(jīng)營(yíng)異常名錄(經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài))信息;

　　(二)行政處罰信息;

　　(三)嚴(yán)重違法失信名單信息;

　　(四)不實(shí)承諾信息;

　　(五)抽查檢查信息。

　　第二十七條 經(jīng)營(yíng)主體可以按《失信行為糾正后的信用信息修復(fù)管理辦法(試行)》規(guī)定的條 件、要求和程序，申請(qǐng)修復(fù)由有關(guān)行業(yè)主管(監(jiān)管)部門(mén)認(rèn)定的失信信息，包括嚴(yán)重違法失信名單、行政處罰信息和其他失信信息。

　　經(jīng)營(yíng)主體可以按《市場(chǎng)監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》規(guī)定的條 件、要求和程序，申請(qǐng)修復(fù)由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)定的失信信息，包括經(jīng)營(yíng)異常名錄(經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài))、行政處罰信息、嚴(yán)重違法失信名單、其他失信信息。

　　第二十八條 經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)按《失信行為糾正后的信用信息修復(fù)管理辦法(試行)》第十九條之規(guī)定或《市場(chǎng)監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》第八條之規(guī)定，提交相關(guān)材料，申請(qǐng)信用信息修復(fù)。

　　第二十九條 由有關(guān)行業(yè)主管(監(jiān)管)部門(mén)作出的行政處罰信息的經(jīng)營(yíng)主體，可以登錄“信用中國(guó)”網(wǎng)站申請(qǐng)信用修復(fù);由有關(guān)行業(yè)主管(監(jiān)管)部門(mén)認(rèn)定的嚴(yán)重違法失信名單信息的經(jīng)營(yíng)主體，可向認(rèn)定單位申請(qǐng)信用修復(fù)。

　　由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)定的失信信息的經(jīng)營(yíng)主體，可以向登記地的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)，或者通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(新疆)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)申請(qǐng)信用修復(fù)。

　　第五章 信用文化建設(shè)

　　第三十條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體將誠(chéng)實(shí)守信理念融入到企業(yè)經(jīng)營(yíng)中，構(gòu)建誠(chéng)信文化并貫穿于企業(yè)文化建設(shè)的始終，確立信用至上理念。

　　第三十一條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體加強(qiáng)信用合規(guī)宣傳教育，培養(yǎng)全員守法誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，引導(dǎo)員工誠(chéng)實(shí)守信，制定員工信用準(zhǔn)則，建立員工守信激勵(lì)制度。

　　第三十二條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體建立常態(tài)化信用合規(guī)培育機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)信用專(zhuān)業(yè)人員培養(yǎng)，將信用合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員必修內(nèi)容，培養(yǎng)信用合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍。

　　第三十三條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)主體倡導(dǎo)和培育良好的信用合規(guī)文化，充分發(fā)揮電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等媒體的宣傳引導(dǎo)作用，樹(shù)立守信典范，營(yíng)造守信的良好氛圍。

　　第六章 附則

　　第三十四條 本指引及附件內(nèi)容是對(duì)經(jīng)營(yíng)主體信用合規(guī)建設(shè)作出一般性指引，供經(jīng)營(yíng)主體參考。

　　第三十五條 本指引未涉及事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵照相關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定實(shí)施。

　　第三十六條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　稅 屋附件：

　　1.企業(yè)信用合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系指引.doc

　　2.企業(yè)信用合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)指引.doc

　　3.大中型企業(yè)信用合規(guī)內(nèi)控管理機(jī)制指引.doc

　　4.大中型企業(yè)信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)機(jī)制指引.doc

　　5.新疆維吾爾自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)主體“高頻”違法信用合規(guī)指引清單.doc