青海省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《青海省省屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》的通知

各省屬監(jiān)管企業(yè)，各市(州)政府國資委：

　　《青海省省屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》已經(jīng)2023年第6次委務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

青海省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2023年12月15日

青海省省屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治國企建設(shè)，推動(dòng)省屬監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)及黨內(nèi)法規(guī)，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于青海省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“省國資委”)根據(jù)青海省人民政府授權(quán)履行出資人職責(zé)和受托監(jiān)管的省屬監(jiān)管企業(yè)。

　　第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

　　第四條 省國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督省屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

　　第五條 省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下原則建立健全合規(guī)管理體系：

　　(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮省屬監(jiān)管企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

　　(二)堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

　　(三)堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

　　(四)堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合省屬監(jiān)管企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。

　　第六條 省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)和誠信文化建設(shè)，全面構(gòu)建合規(guī)管理體系，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)依法合規(guī)、誠實(shí)守信經(jīng)營。

　　第七條 省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面做好工作安排并納入年度綜合計(jì)劃，為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

　　第二章 組織和職責(zé)

　　第八條 省屬監(jiān)管企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

　　省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)及黨紀(jì)法律的有效貫徹落實(shí)。

　　第九條 省屬監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。

　　(二)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

　　(三)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià)。

　　(四)決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。

　　(五)公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十條 省屬監(jiān)管企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

　　(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。

　　(三)組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。

　　(五)公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十一條 省屬監(jiān)管企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

　　第十二條 省屬監(jiān)管企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，可與審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組等合署辦公，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

　　合規(guī)委員會(huì)履行如下工作職責(zé)：

　　(一)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作。

　　(二)定期召開會(huì)議。

　　(三)研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題。

　　第十三條 省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問或具有從事法律工作經(jīng)驗(yàn)的中層以上的領(lǐng)導(dǎo)兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。

　　首席合規(guī)官履行如下工作職責(zé)：

　　(一)組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃。

　　(二)參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見。

　　(三)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作。

　　(四)向董事會(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

　　(五)召集和主持合規(guī)聯(lián)席會(huì)議。

　　(六)組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告。

　　(七)公司章程、董事會(huì)或合規(guī)委員會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十四條 省屬監(jiān)管企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案。

　　(二)定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。

　　(三)負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

　　(四)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對處置。

　　(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

　　(六)公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十五條 省屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)組織研究起草基本制度、具體制度、工作計(jì)劃和工作報(bào)告等。

　　(二)牽頭開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)。

　　(三)負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。

　　(四)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議。

　　(五)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

　　(六)公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十六條 省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)在合規(guī)管理部門配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。合規(guī)委員會(huì)委員、首席合規(guī)官、專兼職合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程，對合規(guī)管理事項(xiàng)負(fù)有勤勉盡責(zé)義務(wù)。

　　擔(dān)任合規(guī)管理員應(yīng)符合以下任職條件：

　　(一)熟悉本部門內(nèi)部業(yè)務(wù)工作。

　　(二)具備一定的合規(guī)管理知識(shí)和能力。

　　(三)有較強(qiáng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。

　　第十七條 省屬監(jiān)管企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

　　第十八條 省屬監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)、支持律師事務(wù)所等第三方機(jī)構(gòu)充分參與企業(yè)合規(guī)管理工作，強(qiáng)化法律服務(wù)保障職能，推動(dòng)完善企業(yè)合規(guī)管理體系，防范化解企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。