關(guān)于2023年10月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)預(yù)約測(cè)試的公告

 

 

　依據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕) 《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》(下稱《測(cè)試細(xì)則》)有關(guān)規(guī)定,根據(jù)協(xié)會(huì)2023年測(cè)試計(jì)劃,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)擬于2023年10月21日舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)預(yù)約測(cè)試,具體事項(xiàng)公告如下:
　　一、測(cè)試安排
　　(一)時(shí)間安排
　　測(cè)試日期:2023年10月21日
　　第一階段報(bào)名時(shí)間:2023年10月9日15時(shí)至10月11日15時(shí)(面向行業(yè)機(jī)構(gòu)擬任高管報(bào)名)
　　第二階段報(bào)名時(shí)間:2023年10月12日15時(shí)至10月13日15時(shí)(面向證券公司、證券公司另類子公司從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定的其他人員報(bào)名)
　　退款時(shí)間: 2023年10月9日15時(shí)至10月13日15時(shí)
　　準(zhǔn)考證打印時(shí)間:2023年10月18日15時(shí)
　　(二)測(cè)試地點(diǎn)
　　第一階段報(bào)考人員測(cè)試地點(diǎn)為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、�？�、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳36個(gè)城市,測(cè)試地點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。
　　第二階段報(bào)考人員測(cè)試地點(diǎn)為北京、上海、深圳、廣州、濟(jì)南、西安、南京、成都8個(gè)城市,測(cè)試地點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。
　　提示:如果報(bào)名后考區(qū)不能正常組織測(cè)試,協(xié)會(huì)將取消當(dāng)?shù)販y(cè)試,并為已報(bào)考考生辦理退款。
　　(三)測(cè)試科目及范圍
　　高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試:
　　1、證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試,參考《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》
　　2、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試,參考《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2022)》
　　一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試:
　　3、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。
　　詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
　　(四)測(cè)試場(chǎng)次安排

測(cè)試場(chǎng)次	測(cè)試時(shí)間	測(cè)試科目
第1場(chǎng)	9:30-11:30	證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試 　　證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
第2場(chǎng)	13:00-15:00	證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第3場(chǎng)	15:30-17:30	金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　(五)測(cè)試形式及測(cè)試題型
　　測(cè)試采取閉卷機(jī)考形式,題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測(cè)試題量均為120題,試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試時(shí)間均為120分鐘。
　　(六)測(cè)試費(fèi)用
　　測(cè)試費(fèi)用:61元/科,交費(fèi)方式:網(wǎng)上交費(fèi)。
　　二、測(cè)試報(bào)名條件
　　證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試面向證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財(cái)務(wù)顧問公司擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
　　證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試面向證券評(píng)級(jí)公司擬任高級(jí)管理人員。按照2021年2月發(fā)布的《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》,資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員具備條件由應(yīng)當(dāng)通過調(diào)整為鼓勵(lì)通過證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。
　　一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試面向證券公司、證券公司另類子公司的擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定的其他人員。
　　三、報(bào)名方式
　　報(bào)名第一階段,請(qǐng)各公司預(yù)先將擬任高管考生基本信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)中,通過協(xié)會(huì)報(bào)名審核的考生方可登錄報(bào)名系統(tǒng)完成報(bào)名流程。
　　報(bào)名第二階段,報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則,各考區(qū)機(jī)位有限,報(bào)完即止。請(qǐng)各證券公司、證券公司另類子公司預(yù)先將考生基本信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)中(預(yù)報(bào)名開始時(shí)間為2023年10月11日15時(shí)),考生方可登錄報(bào)名系統(tǒng)完成報(bào)名流程。
　　四、測(cè)試紀(jì)律要求
　　(一)考生須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫的有效證件參加測(cè)試。身份證過期或遺失者,可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加測(cè)試,其他證件一律不得入場(chǎng)。
　　(二)考生進(jìn)入考場(chǎng)須按照監(jiān)考人員要求就座。
　　(三)測(cè)試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場(chǎng)指定位置,請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場(chǎng),以防丟失。
　　(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場(chǎng),否則將按一般違規(guī)行為進(jìn)行處理。
　　五、測(cè)試成績
　　證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站測(cè)試成績查詢窗口下載、打印。測(cè)試科目的成績自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。《測(cè)試細(xì)則》發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目測(cè)試的人員,其成績長期有效。如對(duì)測(cè)試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出,否則將不予受理。
　　六、測(cè)試違規(guī)處理
　　測(cè)試人員發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場(chǎng)測(cè)試成績、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績,禁考十二個(gè)月至六十個(gè)月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制;對(duì)于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測(cè)試細(xì)則》
　　(https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html)。
　　七、特別提示
　　(一)測(cè)試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站操作,以免泄漏個(gè)人信息。
　　(二)協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn),不出版測(cè)試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料,請(qǐng)廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。
　　(三)測(cè)試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協(xié)會(huì)舉報(bào)。
　　(四)協(xié)會(huì)已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制,對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒,禁考期內(nèi)也將無法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)測(cè)試。
　　(五)測(cè)試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)安排專人在測(cè)試間歇對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。
　　八、測(cè)試咨詢
　　如有疑問,請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。
　　特此公告
　　　

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2023年8月25日