關(guān)于臺(tái)灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項(xiàng)的公告

 

為深入貫徹《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》（國(guó)臺(tái)發(fā)［２０１８］１號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干措施》）的精神，為臺(tái)灣同胞來(lái)大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實(shí)《若干措施》第２９項(xiàng)“在臺(tái)灣已獲取相應(yīng)資格的臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)證券、期貨、基金從業(yè)資格時(shí)，只需通過(guò)大陸法律法規(guī)考試，無(wú)需參加專業(yè)知識(shí)考試”的安排公告如下：

一、關(guān)于大陸證券從業(yè)資格的取得方式

在臺(tái)灣已獲取證券從業(yè)資格的臺(tái)灣證券從業(yè)人員，通過(guò)我會(huì)在大陸組織的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試，即取得大陸證券從業(yè)資格，無(wú)需參加專業(yè)知識(shí)考試。

二、關(guān)于大陸證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)條件

（一）申請(qǐng)人具有臺(tái)灣合法居民身份；

（二）持有（包含曾于最近三年內(nèi)持有）臺(tái)灣證券證照管理部門發(fā)出的相關(guān)證照；

（三）通過(guò)大陸證券法律法規(guī)考試；

（四）符合大陸相應(yīng)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)條件；

（五）與大陸證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同；

（六）在臺(tái)灣未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合大陸法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于大陸證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序

取得大陸證券從業(yè)資格的臺(tái)灣證券從業(yè)人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書享受與大陸公民同等待遇。申請(qǐng)人需通過(guò)我會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)上傳申請(qǐng)材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后提交我會(huì)。申請(qǐng)材料如下：

（一）臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證（臺(tái)胞證）；

（二）大陸證券法規(guī)考試成績(jī)單；

（三）最近三年內(nèi)臺(tái)灣證券證照管理部門為申請(qǐng)人核發(fā)的證券執(zhí)業(yè)證照證明；

（四）《中國(guó)大陸證券從業(yè)資格登記表》。

對(duì)于在執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料和信息的，我會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

特此公告。

 

 

　附件：中國(guó)大陸證券從業(yè)資格登記表

 

 

 

 

 

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2018年５月３１日