甘肅省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《甘肅省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》的通知

各省屬企業(yè)：

　　《甘肅省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》已經(jīng)省政府國資委2023年6月25日主任辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

甘肅省政府國資委

2023年7月11日

　　(此件公開發(fā)布)

甘肅省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治國企建設(shè)，推動(dòng)甘肅省省屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于甘肅省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱省政府國資委)根據(jù)甘肅省人民政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的國有企業(yè)及所屬企業(yè)(以下簡稱省屬企業(yè))。

　　第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

　　第四條 省政府國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督省屬企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

　　第五條 省屬企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

　　(二)堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

　　(三)堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

　　(四)堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。

　　第六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

　　第二章 組織和職責(zé)

　　第七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)，建立包括合規(guī)管理委員會(huì)、首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門、業(yè)務(wù)及職能部門在內(nèi)的合規(guī)管理體系，健全覆蓋各層級企業(yè)、貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理組織架構(gòu)，完善工作機(jī)制，明確工作規(guī)則。

　　第八條 省屬企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)。

　　(二)對合規(guī)管理重大事項(xiàng)研究提出意見。

　　(三)按照權(quán)限研究或決定對有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)及容錯(cuò)免責(zé)事項(xiàng)，對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出處理建議。

　　(四)公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

　　第九條 省屬企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。

　　(二)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

　　(三)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià)。

　　(四)決定首席合規(guī)官的任免、合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)，為首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門履行職責(zé)提供充分條件。

　　(五)按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。

　　(六)公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十條 省屬企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

　　(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。

　　(三)根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)。

　　(四)組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　(五)及時(shí)制止、糾正不合規(guī)的經(jīng)營管理行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議。

　　(六)指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。

　　(七)公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)或者經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。

　　第十一條 省屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

　　第十二條 省屬企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，指導(dǎo)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。

　　(二)定期召開會(huì)議，聽取首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門的工作報(bào)告，研究討論合規(guī)管理重點(diǎn)工作，解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題。

　　(三)審查、監(jiān)督合規(guī)管理制度的科學(xué)性、合理性、有效性及執(zhí)行情況，評價(jià)企業(yè)合規(guī)管理工作，向公司治理主體提出意見建議。

　　第十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)參與企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)決策，提出合規(guī)審查意見。

　　(二)指導(dǎo)開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)。

　　(三)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作，指導(dǎo)業(yè)務(wù)及職能部門和所屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。

　　(四)向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)、合規(guī)管理工作情況。

　　(五)公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十四條 省屬企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

　　(二)全面梳理本部門合規(guī)義務(wù)，對照法律法規(guī)和政策文件，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別清單。

　　(三)通過識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全面梳理業(yè)務(wù)流程和管理流程中的關(guān)鍵風(fēng)控點(diǎn)，準(zhǔn)確設(shè)置合規(guī)審查環(huán)節(jié)，建立流程管控清單。

　　(四)將合規(guī)審查、合規(guī)管理、合規(guī)動(dòng)作等合規(guī)要求納入崗位職責(zé)，建立崗位合規(guī)職責(zé)清單。

　　(五)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案。(六)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對處置。

　　(七)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，負(fù)責(zé)所在部門或者業(yè)務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、處置等工作，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。

　　第十五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門或明確其他部門作為合規(guī)管理部門，牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：

　　(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。

　　(二)負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。

　　(三)組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)。

　　(四)指導(dǎo)、監(jiān)督業(yè)務(wù)及職能部門、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作，組織開展合規(guī)檢查，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)。

　　(五)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

　　(六)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專、兼職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。

　　境外子企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或配備專職人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條 省屬企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

　　第十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門、監(jiān)督部門之間的合規(guī)信息共享、協(xié)同發(fā)力、聯(lián)防聯(lián)控，確保合規(guī)管理效能最大化。

　　第三章 制度建設(shè)

　　第十八條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。

　　第十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。

　　第二十條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，針對市場交易、安全環(huán)保、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、數(shù)據(jù)保護(hù)、投資管理、資本運(yùn)作、工程建設(shè)、產(chǎn)品質(zhì)量、公司治理、融資擔(dān)保、債務(wù)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家(地區(qū))法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。

　　第二十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，以及日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)或暴露的合規(guī)管理缺陷，及時(shí)對規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

　　第四章 管理重點(diǎn)

　　第二十二條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，加強(qiáng)對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：

　　(一)市場交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，規(guī)范落實(shí)合同審查、交易相對方盡職調(diào)查、相對方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等程序。規(guī)范交易行為，建立健全自律誠信體系，重點(diǎn)關(guān)注反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭、反境外腐敗等領(lǐng)域，積極營造公平公正的市場環(huán)境。

　　(二)安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。

　　(三)勞動(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。

　　(四)財(cái)務(wù)稅收。健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。

　　(五)數(shù)據(jù)保護(hù)。強(qiáng)化數(shù)據(jù)信息安全防護(hù)體系有效性與可行性，采取全面可行的保護(hù)措施，防止重大商業(yè)信息與內(nèi)幕信息泄露。尊重業(yè)務(wù)伙伴和客戶的隱私信息，依法合規(guī)規(guī)范采集、處理、保存和使用個(gè)人信息。

　　(六)投資管理。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)投資監(jiān)管相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定，建立健全事前、事中、事后投資管理工作體系和投資全過程風(fēng)險(xiǎn)管控體系，防止違規(guī)投資行為，強(qiáng)化后評價(jià)管理和違規(guī)投資責(zé)任追究。

　　(七)資本運(yùn)作。嚴(yán)格遵守國資監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)，依法依規(guī)做好資產(chǎn)剝離、清算注銷、重組、混改、收購兼并、上市等資產(chǎn)運(yùn)作項(xiàng)目的合規(guī)管理。完善股權(quán)治理體系，強(qiáng)化參股企業(yè)管理，依法行使股東權(quán)責(zé)，有效保障股東權(quán)益等。

　　(八)工程建設(shè)。建立健全工程建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理工作體系，提升對工程項(xiàng)目招投標(biāo)、勞務(wù)分包、質(zhì)量、進(jìn)度、安全、建設(shè)資金等環(huán)節(jié)全過程合規(guī)管控，規(guī)范履行施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等合同，保障建設(shè)項(xiàng)目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上順利實(shí)施。

　　(九)產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系，加強(qiáng)過程控制，嚴(yán)把各項(xiàng)環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。

　　(十)公司治理。全面落實(shí)“三重一大”決策制度，強(qiáng)化制度文件的合規(guī)審查，提升決策有效性，保障黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層等依據(jù)法律規(guī)定正確履職，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有效融合。防止因企業(yè)母子公司不當(dāng)管控造成的法人人格否認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(十一)融資擔(dān)保。嚴(yán)格執(zhí)行融資擔(dān)保法律法規(guī)和監(jiān)管相關(guān)規(guī)章制度，建立健全事前、事中、事后管理工作體系，防止違法違規(guī)融資擔(dān)保行為，強(qiáng)化融資擔(dān)保違法違規(guī)責(zé)任追究。

　　(十二)債務(wù)管理。全面落實(shí)資產(chǎn)負(fù)債約束、維護(hù)資金安全、提高資本回報(bào)等有關(guān)要求，規(guī)范發(fā)債、資金拆借等行為，有效防范債務(wù)償付風(fēng)險(xiǎn)。

　　(十三)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

　　第二十四條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：

　　(一)制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對公司章程、規(guī)章制度、工作方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。

　　(二)經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項(xiàng)合規(guī)論證把關(guān)機(jī)制，保障決策依法合規(guī)。

　　(三)生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作。

　　(四)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

　　第二十五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：

　　(一)管理人員。促進(jìn)管理人員牢固樹立合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。

　　(二)重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估情況明確重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。

　　(三)境外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為境外人員任職、上崗的必備條件，確保遵守我國和所在國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等相關(guān)規(guī)定。

　　(四)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

　　第五章 運(yùn)行機(jī)制

　　第二十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估預(yù)警機(jī)制，合規(guī)管理部門牽頭、業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。

　　第二十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)審查機(jī)制，明晰業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門、首席合規(guī)官合規(guī)審查職責(zé)和界限，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，及時(shí)對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估。

　　第二十八條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)報(bào)告制度，發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告。發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)向省政府國資委和有關(guān)部門報(bào)告。省屬企業(yè)年度合規(guī)報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議后，于次年4月底前報(bào)送省政府國資委。

　　省屬企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對。

　　第二十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

　　第三十條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺,公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門;對涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

　　第三十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對問題和線索及時(shí)開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立各部門和所屬企業(yè)經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價(jià)、職級評定等工作的重要依據(jù)。

　　第三十二條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。

　　第三十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理有效性評價(jià)機(jī)制，定期開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)，針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開展專項(xiàng)評價(jià)，強(qiáng)化評價(jià)結(jié)果運(yùn)用。省屬企業(yè)可以委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)按照國家明確的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，對本企業(yè)合規(guī)管理體系進(jìn)行有效性評價(jià)，協(xié)助企業(yè)通過合規(guī)管理體系貫標(biāo)認(rèn)證。

　　第三十四條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對各部門和所屬企業(yè)的考核評價(jià)。

　　第六章 合規(guī)文化

　　第三十五條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí)，推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)。

　　第三十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

　　第三十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，及時(shí)發(fā)布合規(guī)管理手冊，組織合規(guī)宣誓、簽訂合規(guī)承諾，強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。

　　第三十八條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

　　第三十九條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)、鼓勵(lì)員工提出合規(guī)管理改進(jìn)建議，宣揚(yáng)守法誠信、合規(guī)經(jīng)營典型，對在合規(guī)管理領(lǐng)域有突出貢獻(xiàn)的員工給予激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第七章 信息化建設(shè)

　　第四十條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實(shí)際將合規(guī)制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

　　第四十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過程管控。

　　第四十二條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

　　第四十三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。

　　第八章 監(jiān)督問責(zé)

　　第四十四條 省政府國資委可以通過審查合規(guī)報(bào)告、現(xiàn)場檢查或根據(jù)需要委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)行專項(xiàng)檢查評估，加強(qiáng)對企業(yè)合規(guī)管理工作的指導(dǎo)監(jiān)督。

　　第四十五條 省屬企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，省政府國資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改;造成損失或者不良影響的，省政府國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。

　　第四十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。

　　第九章 附則

　　第四十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，全面建立健全合規(guī)管理體系。

　　第四十八條 各市(州)、蘭州新區(qū)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。

　　第四十九條 本辦法由省政府國資委負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十條 本辦法自印發(fā)之日起施行。